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サービス

ＢＰＲ内部統制構築支援

J-SOXへの対応状況に応じたサービスをご提供いたします。

J-SOX対応

J-SOX初年度駆け込み対応支援

内部統制の専門家、監査人経験者、IT専門家の構成により、J-SOX対応のご支援を短期間で実施いたします。
 
アプローチ

J-SOX対応：アプローチ

監査法人との調整支援

J-SOX対応においては、監査人との密接な連携が重要となります。
時間をかけて文書化・評価しても、監査人がNG評価をする場合があります。
適切なタイミングでの意見調整が重要となります。

IT全般統制対応

弊社はシステム子会社を有しており、多くの技術者によるシステム開発、システム運用を行っております。またITコンサルティングも多数実施しております。IT全般統制の構築にあたっては、内部統制の専門家、監査人経験者、IT専門家の構成により、J-SOX対応のご支援を短期間で実施いたします。
 
アプローチ

IT全般統制対応

J-SOXにおける評価・監査業務の一括請負

内部統制の専門家、監査人経験者、IT専門家の構成により、J-SOXについての評価・監査業務の一括請負サービスを行います。
 
アプローチ

J-SOX対応、評価・監査業務アプローチ

【作業STEP】
    １．監査計画立案

    　　①文書化状況および前年度評価内容の確認
    　　②評価対象の組織/プロセス/システムについて、追加/変更の有無を確認
    　　③評価対象に追加/変更が発生し、文書化、整備状況評価が必要な場合は、別途お見積もり
    　　④各統制についての評価対象拠点とサンプル数の決定
    　　　　→　全社レベル統制
    　　　　→　業務処理統制（決算財務プロセス）
    　　　　→　業務処理統制（決算財務プロセス以外）
    　　　　→　IT全般統制

    ２．準備

    　　①運用状況評価調書作成
    　　②テスト対象拠点へのアポイントメント
    　　③運用状況評価実施のアナウンス（説明会）

    ３．実施

    　　①運用状況評価の実施
    　　②評価結果の収集
    　　③不備事項の洗い出し
    　　④改善策の立案
    　　⑤アップデート監査（必要に応じて）

    ４．報告書作成

    　　①内部統制報告書の作成
    　　②重要な欠陥の有無の協議

コスト診断サービス（初年度のJ-SOX対応において想定される問題点とその改善策）

J-SOX対応が終わり、初年度は制度対応で精一杯だったという会社がほとんどです。2年目以降は、初年度に導入した統制の整理・分析を行い、より質の高い、より効率的な統制を導入することにより、コスト削減を実現することが可能です。
 
診断例

コスト診断サービス：診断例

アプローチ

クイックレビュー後、診断結果に基づき、より詳細な改善計画を立案し、改善活動のご支援を実施します。

コスト診断サービス：アプローチ

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